全国首家金融法院敲响第一槌

10月18日下午,上海金融法院公开开庭审理原告东方证券股份有限公司诉被告北京弘高中太投资有限公司质押式证券回购纠纷案件。据了解，这是上海金融法院自8月20日正式揭牌成立后受理的第1号案件，也是该院首起开庭审理的案件。该案由上海金融法院院长赵红担任审判长，综合审判一庭庭长单素华和资深法官任静远组成合议庭。

原告东方证券与被告北京弘高中太于2016年4月起签订股票质押式回购交易业务协议及若干补充协议，约定被告质押“弘高创意”股票合计28961432股，从原告处融资1.1亿元。初始交易日期为2016年4月21日，购回交易日期为2019年4月19日，年利率分三段计算，最低履约保障比例为140%。合同签订后，原告已全额发放融资款，相应股票已作质押登记。被告于2018年1月5日日终清算后交易履约保障比例低于合同约定的最低比例，且未进行提前购回或采取相应履约保障措施；同时，合同约定每季末20日结息，但被告自2017年12月20日起的6个交易日内未按时支付利息，上述两项已构成合同约定的违约情形。原告多次向被告发出通知，要求其履行相应合同义务未果，故诉至法院，请求判令被告返还融资款，支付本金违约金、利息违约金、延期利息及律师费等共计1.2亿余元，并对质押股票享有优先受偿权。

被告弘高中太辩称，协议规定的购回日期尚未到期，协议无法正常履行并非被告恶意违约，被告不应承担违约责任；合同关于违约金的约定属于格式条款，违约金过高，请求法院依法调整；关于律师费的约定亦属于格式条款，合同签订时原告未尽提示说明义务，该条款依法无效；原告未提供质押登记相关证据，不享有合同项下的股票质权。

庭审中，合议庭充分听取原、被告诉辩主张，准确归纳双方争议焦点，有效指引双方代理律师围绕被告是否应当承担违约责任、原告主张的违约金是否过高、原告诉请的律师费是否应由被告负担、原告对系争股票是否享有质权等争议焦点进行辩论。整个庭审节奏紧凑、条理清晰，规范有序。

赵红介绍，自8月20日成立以来，截至10月17日，上海金融法院共受理案件1100件，诉讼总标的额为147.95亿元。案件主要类型涵盖证券虚假陈述责任纠纷、金融借款合同纠纷、公司债券交易纠纷、质押式证券回购纠纷、融资租赁合同纠纷、营业信托纠纷等。

赵红表示，上海金融法院按照中央、上海市委、最高法院、市高院的部署和要求，提出建设专业化、国际化、智能化世界一流金融法院的发展目标，将积极深化司法体制综合配套改革工作，进一步完善金融纠纷多元化解决机制，构建新型的金融审判工作机制。在审判业务庭层面，按照法官、法官助理、书记员3:3:3的比例，组建了8个专业化的金融审判团队，并在院级层面，创新成立了银行业、证券业、保险业案件三个法官专业委员会，对内加强裁判标准统一，对下进行业务指导，对外开展沟通协调，全面提升金融审判专业化水平。

（中国日报上海分社）